东北证券、西部证券等6券商股权质押业务遭交易所问询,半年计提13亿元损失

原标题:东北证券、西部证券等6券商股权质押业务遭交易所问询,半年计提13亿元损失

9月17日,东北证券发布了深交所问询回函,对早前深交所提出的股票质押?#20132;?#36141;、坏账计提、新三板股票?#20048;?#31561;问题进行回复。

(?#35745;?#26469;源于网络)

东北证券并非唯一一家遭监管部门问询的券商,截至目前,东方证券、西部证券、东吴证券等6家券商均收到了交易所针对半年报发出的问询函,而股权质押业务及处置成为了交易所最为关心的问题,据统计,上述6家券商上半年因股票质押共计提13.11亿元。

昨日,西部证券同样公布了回复函,截至今日,除东北证券及西部证券外,其余被问询券商暂未公布回复函。

(?#35745;?#26469;源:西部证券回复函)

?#25276;?#36130;经发现,今年上半年针对券商股票质押业务的监管可谓是老生常谈,监管部门也正在加大对券商信用业务的监管和把控力度,今年内,已有多家上市券商因股权质押业务不合规遭处罚。

东北证券股票质押业务遭问询

9月11日,深交所对东北证券发出问询函,主要关注其自有资金参与股票质押业务规模较上年涨幅较大等问题。

(?#35745;?#26469;源:深交所问询函)

针对交易所关心的股票质押业务开展情况,东北证券回复称,截至2019年9月11日公司以自有资金作为融出方参与股票质押?#20132;?#36141;交易业务待购回初始交易金额为53.07亿元。

此外,针对交易所关心的自有资金参与股票质押业务规模增加的原因,东北证券表示,2019年6月末自有资金参与股票质押业务规模上升11.43%,主要由于2018年上半年股票质押业务规模中未包含逾期项目5.74 亿元和2018年下半年净新增业务规模5.23亿元导致。

东北证券表示,自2018年以来,公司已逐渐压缩股票质押业务规模,股票质押业务规模已经由2017年末的72.51亿元下降到目前的53.07亿元。

(?#35745;?#26469;源:东北证券回复函)

7月12日,东北证券曾发布计提资产减值准备公告称,今年上半年,公司计提资产减值准备共计1.18亿元,减少公司2019年半年度净利润8861万元,计提原因为股票质押?#20132;?#36141;交易业务,涉及上市公司包括利源精制、恒康医疗等。

(?#35745;?#26469;源:东北证券公告)

除股票质押业务外,东北证券的坏账计提也受到监管部门关注,据东北证券半年报显示,公司存在两?#25910;?#40836;分别为3年以上和2年以内坏账,?#25151;?#26041;分别为福星门业和玖龙海洋,计提比例分别为47.43%和24.13%,合计金额达3.69亿元。

东北证券称,上述坏账形成的原因为私募债逾期,?#25276;?#36130;经通过其半年报发现,福星门业的应收帐款主要涉及“12福兴门”、“13福兴门”的私募债合同纠纷。上述债券违约发生于2015年,涉私募债金额2.5亿元。

(?#35745;?#26469;源:东北证券半年报)

而东北证券另一笔与玖龙海洋的应收帐款同样来源于债券违约纠纷,涉及金额1.59亿元,在债券违约后,发行人对财务顾问费用及债券本息均未支付。报告期内,东北证券已申请对发行人所持有的资产进行评估、拍卖。

监管力度加强多家券商吃“罚单”

同样引起监管部门关注的还有西部证券,昨日,西部证券已经公布了回复函,监管部门关注的焦点同样放在了信用业务上。

?#25276;?#36130;经统计,今年上半年,多家上市券商因股票质押业务大幅计提资产减值准备,其中近期遭到监管部门“点名”的券商,计提额度突出。

其中,资产减值准备计提金额最大的东方证券共计提4.45亿元,紧随其后的西部证券同期内共计提2.82亿元资产减值准备。

此外,资产减值准备计提增幅最大的第一创业,因踩雷欧浦智网、天广中茂、飞马国际的股票质押业务,分别计提资产减值准备1.18亿元,2154.33万元,及3231.64万元,减少其本期净利润1.56亿元。

?#25276;?#36130;经通过几家券商的计提公告发现,退市企业成为了各大券商踩雷的重?#26234;?#20363;如东方证券“踩雷”ST东南、ST刚泰、*ST大控,计提资产减值准备4.45亿元。

西部证券踩雷?#36136;?#32593;及信威集团的具体情况也成为了交易所关注的问题,西部证券在回复函中表示资金收回并不乐观,?#36136;?#32593;于今年5月暂停上市,停牌后该公司经营情况存在较多的不确定性。

此外,今年上半年,西部证券针对“?#36136;?#32593;”股票质押业务已计提资产减值准备2.49元,累计计提资产减值准备高达9.62亿元。

(?#35745;?#26469;源:西部证券回复函)

今年,围绕券商信用业务的话题持续升温,监管部门也逐渐加大了监管力度。据悉,今年8月证监会机构部对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行现场核查,此外,证监会机构部将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查。

从监管力度来看,今年已有券商因股票质押业务收到“罚单”。今年9月,财富证券收到湖南证监局出具的监管警示函,称其股票质押业务开展过程中存在违规。

8月20日,万联证券因股票质押?#20132;?#36141;交易中违规,收到广东省证监局出具的警示函。同月内,陕西证监局因中邮证券股票质押业务违规,对其采取责令整改的监管处罚决定。

某证券研究所所长对?#25276;?#36130;经表示,监管部门加强券商信用业务的把控力度,主要由于前期股市表?#20540;?#36855;时,股票质押业务存在尽调不严、质押率等关键指标不准确、爆仓风险等问题。

该所长称,现阶段,监管更关心股权质押业务对券商的财务安全影响以及该业务占据券商的整体业务比例是否合理。

从几家证券被罚的原因来看,目前券商股权质押业务存在业务定位不清,盲目?#20998;?#21033;益,风控措施不足;审核把控不严,质押率设置不严谨,尽职调查不完备等问题。(文/徐佳雯)返回?#25276;?#26597;看更多

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